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据中国央行4月2日新闻,《金融控股公司董事、监事、高级治理职员任职立案治理暂行划定》已经2021年3月11日中国人民银行2021年第2次行务集会审议通过,现予宣布,自2021年5月1日起施行。

金融控股公司董事、监事、高级治理职员任职立案治理暂行划定

第一章总则

第一条为了增强对金融控股公司董事、监事、高级治理职员的任职治理,规范金融控股公司运作,提防谋划风险,凭证《国务院关于实行金融控股公司准入治理的决议》(国发〔2020〕12号)、《金融控股公司监视治理试行设施》(中国人民银行令〔2020〕第4号宣布)及有关执法律例,制订本划定。

第二条对金融控股公司董事、监事、高级治理职员的任职治理,适用本划定。

本划定所称高级治理职员,是指对金融控股公司谋划治理、风险控制具有决议权或者重大影响的职员,包罗:总司理、副总司理、总司理助理、董事会秘书、风险治理认真人、合规认真人、财政认真人、审计认真人、同职级的其他高级治理职员,以及现实推行上述职务职责的职员。

第三条中国人民银行认真对金融控股公司董事、监事、高级治理职员的任职举行立案和监视治理。

中国人民银行副省级都会中央支行以上分支机构(以下简称中国人民银行分支机构)遵照本划定开展相关事情。

第四条金融控股公司董事、监事、高级治理职员应当相符执法、行政律例的相关划定以及中国人民银行划定的任职条件。

金融控股公司不得任用不相符任职条件的职员担任董事、监事、高级治理职员,不得授权不相符任职条件的职员现实行使董事、监事、高级治理职员的相关职权。

第五条金融控股公司董事、监事、高级治理职员应当遵遵执法、行政律例和中国人民银行有关划定,遵守金融控股公司章程,遵照诚信原则,切实推行职责,不得行使职务之便牟取非法利益。

第二章任职条件

第六条担任金融控股公司董事、监事、高级治理职员的,应当具备下列条件:

(一)具有完全民事行为能力;

(二)具有优越的遵法合规纪录;

(三)具有优越的品行、声誉;

(四)具有大学本科以上学历或者学士以上学位;

(五)从事金融事情5年以上,或者从事相关经济事情等与其推行职责相顺应的事情8年以上,并具有优越的从业纪录;

(六)具有与职务相顺应的知识、履历和能力。

第七条担任金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席、总司理、副总司理或者现实推行上述职务职责的职员,应当从事金融事情8年以上,或者从事相关经济事情10年以上,并具有优越的从业纪录。

金融控股公司董事长、监事会主席、总司理或者现实推行上述职务职责的职员,原则上在统一家金融控股公司任统一职务时间累计不得跨越10年。

第八条金融控股公司高级治理职员还应当具有下列任职履历之一:

(一)担任金融控股公司等金融机构部门认真人一致及以上职务不少于2年,其中担任总司理或者现实推行其职务职责的职员,该任职履历应当不少于5年;

(二)担任金融治理部门相当治理职务不少于2年,其中担任总司理或者现实推行其职务职责的职员,该任职履历应当不少于5年;

(三)其他证实其具有该职务所需知识、能力、履历的任职履历。

第九条担任金融控股公司财政认真人的,还应当取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格,并从事财政、会计或者审计相关事情2年以上。没有取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格的,应当从事财政、会计或者审计相关事情10年以上。

担任金融控股公司风险治理认真人的,还应当从事风险治理相关事情2年以上。

担任金融控股公司合规认真人的,还应当从事执法合规相关事情2年以上。

担任金融控股公司审计认真人的,还应当从事财政、会计或者审计相关事情2年以上。

第十条金融控股公司所实质控制金融机构中包罗商业银行(不含村镇银行)的,其董事、高级治理职员中应当划分至少有1人在商业银行(不含村镇银行)担任部门认真人一致及以上职务不少于3年,或者在响应金融治理部门担任相当治理职务不少于3年。

金融控股公司所实质控制金融机构中包罗证券公司的,其董事、高级治理职员中应当划分至少有1人在证券公司担任部门认真人一致及以上职务不少于3年,或者在响应金融治理部门担任相当治理职务不少于3年。

金融控股公司所实质控制金融机构中包罗保险公司的,其董事、高级治理职员中应当划分至少有1人在保险公司担任部门认真人一致及以上职务不少于3年,或者在响应金融治理部门担任相当治理职务不少于3年。

第十一条有下列情形之一的,不得担任金融控股公司董事、监事、高级治理职员:

(一)因犯有危害国家平安、恐怖主义、贪污、行贿、侵占财富、挪用财富、黑社会性子犯罪或者损坏社会主义经济秩序罪,被判处刑罚,自执行期满之日起未逾5年;或者因犯罪被剥夺政治权力,自执行期满之日起未逾5年;或者涉嫌从事重大违法流动、被相关部门观察尚未作出处置结论。

(二)对曾任职机构违法违规行为、重大损失负有小我私人责任或者直接向导责任,情节严重的,或者对曾任职机构被接受、取消、宣告停业或者吊销营业执照负有小我私人责任,自该机构被接受、取消、宣告停业或者吊销营业执照之日起未逾3年。

(三)不配合或者指使他人不配合依法羁系或者案件查处而受四处罚未逾3年。

(四)被金融治理部门作废、取消任职资格未逾3年,或者被金融治理部门阻止进入市场期满未逾3年,或者被金融治理部门处罚未逾3年。

(五)被国家机关开除公职,自作出处分决议之日起未逾3年。

(六)本人或者其配偶有数额较大的逾期债务未能送还的,或者被司法机关列入失约被执行人名单。

(七)本人或者其近支属存在故障履职自力性的情形,包罗但不限于:本人与其近支属合并持有该金融控股公司5%以上股份,且从该金融控股团体获得的授信总额显著跨越其持有的该金融控股团体股权净值的;本人及其所控股的股东单元合并持有该金融控股公司5%以上股份,且从该金融控股团体获得的授信总额显著跨越其持有的该金融控股团体股权净值的;本人或者其配偶在持有该金融控股公司5%以上股份的股东单元任职,且该股东单元从该金融控股团体获得的授信总额显著跨越其持有的该金融控股团体股权净值的,但能够证实响应授信与本人或者其配偶没有关系的除外。

(八)有违反社会公德、职业道德等不良行为,或者造成重大损失或者恶劣影响的其他情形。

第十二条金融控股公司自力董事除不得存在第十一条所列情形外,还不得存在下列情形:

(一)本人及其近支属合并持有该金融控股公司或者其所控股单个机构1%以上股份或者股权;

(二)本人或者其近支属在持有该金融控股公司1%以上股份或者股权的股东单元任职;

(三)本人或者其近支属在该金融控股公司或者其所控股机构任职,其中不包罗本人在该金融控股公司担任自力董事;

(四)本人或者其近支属任职的机构与该金融控股公司之间存在因执法、会计、审计、治理咨询、担保互助等方面的营业联系或者债权债务等方面的利益关系,以致于故障其履职自力性的情形;

(五)本人或者其近支属可能被该金融控股公司主要股东、高级治理层控制或者施加重大影响,以致于故障其履职自力性的其他情形。

第十三条自力董事在统一家金融控股公司任职时间累计不得跨越6年,且同时最多只能在两家金融控股公司兼任自力董事。

第十四条金融控股公司董事、监事、高级治理职员的兼任行为不得违反执法、行政律例及金融治理部门有关划定,不得存在利益冲突,或者显著涣散其在该金融控股公司履职的时间和精神。

金融控股公司董事长和总司理应当分设。金融控股公司高级治理职员除在本公司参股或者在其控股的机构担任董事、监事之外,不得在其他营利性机构兼任职务。执法律例和中国人民银行尚有划定的除外。

第三章任职立案

第十五条金融控股公司任命董事、监事、高级治理职员或者授权相关职员推行董事、监事、高级治理职员职责,应当确认其相符响应的任职条件,并自决议作出之日起5个事情日内向中国人民银行提交下列立案质料,同时抄送住所地中国人民银行分支机构:

(一)立案讲述书,内容至少包罗所任职务、职责局限、权限及该职务在本金融控股公司组织架构中的位置,并对照本划定的任职条件逐项举行说明;

(二)中国人民银行统一制作的任职立案表;

(三)身份、学历、学位和相关专业手艺资格等质料的复印件;

(四)关于任职职员品行、专业知识、营业能力、事情业绩等方面的综合判定;

(五)股东(大)会、董事会关于董事、监事、高级治理职员的任职决议;

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(六)金融控股公司董事、监事、高级治理职员的小我私人信用讲述;

(七)最近3年内曾担任金融机构董事长或者高级治理职员的,还应当提交最近职务的离任审计讲述或者经济责任审计讲述;

(八)不存在任何不相符任职条件情形的书面答应;

(九)其他证实任职职员相符任职条件的质料。

金融控股公司以及立案的董事、监事、高级治理职员应当对质料的真实性、完整性认真,不得有虚伪纪录、误导性陈述和重大遗漏。申请设立金融控股公司的机构应当在申请时提交前款所列拟任董事、监事、高级治理职员的质料。

第十六条本划定第十五条所划定的立案质料应当划分加盖单元公章,纸质质料提交一式两份。立案质料正本的电子扫描光盘一张(PDF花样文件),随纸质质料一同报送。

第十七条金融控股公司董事、监事、高级治理职员改任的,高级治理职员兼任其他高级治理职务的,以及董事与高级治理职员相互兼任的,除本条第二款所述情形外,应当按划定立案。

金融控股公司应当在作出下列改任、兼任决议之日起5个事情日内向中国人民银行及其分支机构书面讲述:

(一)已立案的金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席,在统一金融控股公司内改任除自力董事之外其他董事、监事;除董事长、副董事长、监事会主席、自力董事之外的已立案的董事、监事,在统一金融控股公司内由董事改任监事或者由监事改任董事。

(二)已立案的金融控股公司总司理、副总司理,在统一金融控股公司内改任除自力董事之外其他董事、监事,以及兼任除自力董事之外其他董事;除总司理、副总司理之外的已立案的金融控股公司高级治理职员,在统一金融控股公司内改任除董事长、副董事长、监事会主席、自力董事之外其他董事、监事,以及兼任除董事长、副董事长、自力董事之外的其他董事。

(三)已立案的金融控股公司高级治理职员兼任金融控股公司所控股机构董事、监事;金融控股公司董事、监事在金融控股公司所控股机构兼职的。

第十八条金融控股公司董事长、总司理职务存在职员空缺时,金融控股公司应当根据公司章程等有关划定,确定相符任职条件的职员代为履职,并在确定之日起5个事情日内向中国人民银行及其分支机构书面讲述。

代为履职时间不得跨越6个月,金融控股公司应当在6个月内选聘相符任职条件的职员,并向中国人民银行立案。

第十九条金融控股公司聘用或者解聘董事、监事、高级治理职员的,应当自作出决议之日起20个事情日内通过公司官方网站和其他媒体向社会通告有关情形。

第四章监视治理

第二十条中国人民银行及其分支机构通过审核立案质料、考察谈话、观察从业履历等方式对相关职员的任职条件举行核查。

质料不齐全、不相符划定形式或者存在错误的,金融控股公司应当在收到弥补或者完善质料的通知之日起10个事情日内向中国人民银行提交相符要求的质料,同时抄送住所地中国人民银行分支机构。

未到达中国人民银行划定的任职条件的,以及遮掩有关情形或者提供虚伪质料的,中国人民银行应当要求金融控股公司举行限期调整,并自完成调整之日起3个事情日内向中国人民银行及其分支机构书面讲述。

第二十一条金融控股公司应当制订相符本划定的董事、监事、高级治理职员任职治理制度,并实时向中国人民银行及其分支机构书面讲述。

中国人民银行及其分支机构对金融控股公司制订的董事、监事、高级治理职员任职治理制度举行评估和指导,并对其任职治理制度执行情形举行检查。

第二十二条中国人民银行及其分支机构通过现场检查及非现场羁系等方式对金融控股公司及其董事、监事、高级治理职员执行本划定的情形举行监视检查。

中国人民银行确立和完善金融控股公司董事、监事、高级治理职员治理信息系统。中国人民银行及其分支机构在该系统中纪录关于金融控股公司董事、监事、高级治理职员的有关信息,包罗但不限于下列内容:

(一)任职立案质料的基本内容及职务换取情形;

(二)受到的刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分;

(三)与其相关的风险提醒函和羁系谈话纪录;

(四)被金融治理部门书面认定为不适合担任董事、监事、高级治理职员职务,或者被金融治理部门取消、作废任职资格的情形;

(五)审计发现的重大问题

中国人民银行向有关董事、监事、高级治理职员的任免机构或者组织见告上述相关情形。

第二十三条泛起下列情形时,金融控股公司应当自觉生之日起5个事情日内向中国人民银行及其分支机构书面讲述:

(一)住手担任金融控股公司董事、监事、高级治理职员职务的,其书面讲述包罗免职决议文件、相关集会的决议等质料;

(二)金融控股公司调整高级治理职员职责分工;

(三)董事、监事、高级治理职员在金融控股公司之外的机构兼任职务;

(四)董事、监事、高级治理职员受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分;

(五)董事、监事、高级治理职员泛起不相符任职条件情形。

第二十四条金融控股公司董事长、高级治理职员离任或者改任的,金融控股公司应当于该职员离任或者改任之日起3个月内向中国人民银行及其分支机构提交离任审计讲述。

金融控股公司董事长的离任审计讲述应当至少包罗对下列情形及其所负向导责任和直接责任的评估结论:

(一)贯彻执行国家执法律例、各项规章制度的情形。

(二)董事会运作是否正当有用。

(三)金融控股公司的风险治理与内部控制是否有用。

(四)金融控股公司是否发生重大案件、重大损失或者重大风险。

(五)被审计工具是否涉及所在金融控股团体的重大关联生意,以及重大关联生意是否依法披露;是否存在受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分等情形。

金融控股公司高级治理职员的离任审计讲述应当至少包罗对下列情形及其所负向导责任和直接责任的评估结论:

(一)贯彻执行国家执法律例、各项规章制度的情形;

(二)金融控股公司或者分管部门的谋划是否正当合规;

(三)金融控股公司或者分管部门的风险治理与内部控制是否有用;

(四)金融控股公司或者分管部门是否发生重大案件、重大损失或者重大风险;

(五)被审计工具是否涉及所在金融控股团体的重大关联生意,以及重大关联生意是否依法披露;是否存在受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分等情形。

金融控股公司对董事长、高级治理职员举行年度审计的,董事长、高级治理职员任期内的年度审计讲述视为其离任审计讲述。上述审计讲述应当包罗本条前款划定的离任审计讲述的基本内容,否则不得作为离任审计讲述使用。

第二十五条金融控股公司泛起下列情形之一的,中国人民银行应当要求其矫正,并对直接认真的董事、监事、高级治理职员出具风险提醒函,举行羁系谈话,并要求其就相关事项作出说明:

(一)在股权投资治理、公司治理结构或者内控制度等方面存在重大隐患;

(二)董事、监事、高级治理职员不相符中国人民银行划定的任职条件,未按划定举行任职立案,未按划定推行讲述义务,未按划定举行离任审计,违反划定授权其他职员现实行使董事、监事、高级治理职员相关职权,以及未根据中国人民银行的要求调整董事、监事、高级治理职员的;

(三)违反本划定的其他情形。

第二十六条金融控股公司所控股金融机构泛起重大违法违规问题或者重大风险隐患,金融羁系部门可以建议中国人民银行对金融控股公司负有直接责任的董事、监事、高级治理职员举行羁系谈话;以为其不相宜继续履职的,可以建议中国人民银行要求金融控股公司限期调整。

第五章附则

第二十七条本划定所称近支属包罗配偶、怙恃、子女、兄弟姐妹、祖怙恃、外祖怙恃、孙子女、外孙子女。

第二十八条本划定由中国人民银行认真注释。

第二十九条本划定自2021年5月1日起施行。

 

(责任编辑:岳权力 HN152)
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